2017年證監(jiān)會共審結(jié)IPO企業(yè)633家，共419家企業(yè)完成首發(fā)申購
■本報記者 左永剛
6月22日，證監(jiān)會通報了證監(jiān)會關(guān)于2017年法治政府建設(shè)的情況。2017年按照《證券法》、《行政強制法》等要求，證監(jiān)會嚴(yán)格落實查封凍結(jié)強制措施的申請與審查決定相分離的體制要求，審查制發(fā)凍結(jié)決定書10份，累計凍結(jié)資金超180億元。2018年，證監(jiān)會將大力推動《證券法》修訂、《期貨法》制定等立法工作。
2017年證監(jiān)會堅持依法全面從嚴(yán)監(jiān)管，依法高效履行行政許可職責(zé)，提升服務(wù)實體經(jīng)濟能力。全年共接收行政許可申請2669件，發(fā)出補正、受理等各類通知6319件。特別是在履行股票發(fā)行審核職責(zé)中，堅持質(zhì)量第一和確保市場穩(wěn)定運行，保持新股發(fā)行常態(tài)化，優(yōu)化股票發(fā)行審核流程，提高審核效率。
2017年共審結(jié)IPO企業(yè)633家，共419家企業(yè)完成首發(fā)申購，融資2186億元；共266家上市公司實施再融資，融資8002億元。全年共核準(zhǔn)境內(nèi)企業(yè)境外上市和再融資申請32件，支持境內(nèi)企業(yè)在香港市場融資2165億港元。
同時，證監(jiān)會從嚴(yán)查處違法行為，加強監(jiān)管執(zhí)法力度。通過嚴(yán)格查辦各領(lǐng)域重大案件，形成強大執(zhí)法威懾。2017年新啟動案件調(diào)查478件，新增立案312件；辦結(jié)立案案件335件，同比增長43%。全年作出行政處罰決定224件，罰沒款金額74.79億元，同比增長74.74%，市場禁入44人。部署清理整頓各類交易場所“回頭看”行動，基本解決地方各類交易場所的違規(guī)問題。
2017年證監(jiān)會進(jìn)一步健全符合我國國情的資本市場法制體系，扎實推進(jìn)《證券法》修改、期貨法制定及《公司法》、《刑法》修改等具有資本市場“四梁八柱”性質(zhì)的基礎(chǔ)法律立法工作，不斷完善資本市場頂層制度設(shè)計。進(jìn)一步完善股份減持等市場交易制度、證券交易所自律管理等一線監(jiān)管制度、上市公司再融資等發(fā)行監(jiān)管制度、區(qū)域性股權(quán)市場監(jiān)管等資本市場規(guī)章規(guī)范性文件。全年共出臺規(guī)章13件、規(guī)范性文件27件，各系統(tǒng)單位出臺自律規(guī)則100余件。
在落實“放管服”改革要求層面，證監(jiān)會貫徹落實《國務(wù)院關(guān)于修改部分行政法規(guī)的決定》，取消期貨公司設(shè)立、收購、參股境外期貨類經(jīng)營機構(gòu)行政審批事項并做好后續(xù)銜接工作。進(jìn)一步做好“放管服”改革涉及的規(guī)章、規(guī)范性文件清理工作，修改、廢止證券期貨市場規(guī)章和規(guī)范性文件20件。
2017年證監(jiān)會還集中專業(yè)力量組織修改、制定《上市公司股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》《證券交易所管理辦法》《證券期貨市場誠信監(jiān)督管理辦法》《行政許可實施程序規(guī)定》《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》等多部重要監(jiān)管規(guī)章、規(guī)則。
2017年證監(jiān)會堅持每周例行新聞發(fā)布會制度，及時發(fā)布資本市場有關(guān)法律法規(guī)和政策措施，加大政策解讀和輿論引導(dǎo)，不斷健全符合資本市場特點的新聞發(fā)布體系。同時，依法有效化解資本市場矛盾糾紛，如通過“12386”證監(jiān)會熱線服務(wù)平臺，全年共接收投訴者訴求73224件，同比增長近30%。平穩(wěn)啟動熱線直轉(zhuǎn)試點，在北京地區(qū)10家證券期貨經(jīng)營機構(gòu)的試點過程中，超過60%的投訴在一周內(nèi)辦結(jié)，取得良好效果。
目前證監(jiān)會系統(tǒng)已初步形成覆蓋全國、全領(lǐng)域的資本市場調(diào)解網(wǎng)絡(luò)，專業(yè)調(diào)解組織增至52家。創(chuàng)新調(diào)解工作機制，“小額速調(diào)”業(yè)務(wù)模式已推廣至全國16個轄區(qū)，5家調(diào)解機構(gòu)已實現(xiàn)網(wǎng)上接受申請，3家調(diào)解機構(gòu)可通過視頻、電話開展調(diào)解。
2018年，證監(jiān)會將大力推動《證券法》修訂、《期貨法》制定等立法工作，進(jìn)一步完善日常監(jiān)管、案件調(diào)查、行政處罰、行政復(fù)議等協(xié)調(diào)聯(lián)動的大監(jiān)管、大執(zhí)法工作格局，嚴(yán)厲打擊各類違法違規(guī)行為，大力推進(jìn)資本市場法治宣傳教育，推動法治政府建設(shè)取得新的成績。
（責(zé)任編輯：蔡情）
