1月29日，資本邦了解到，新威凌(871634.NQ)于近日發(fā)布了申請(qǐng)公開(kāi)發(fā)行股票并在北交所上市輔導(dǎo)備案公告。

公告顯示，湖南新威凌金屬新材料科技股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱“公司”)于2022年1月26日與中泰證券股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱“中泰證券”)簽訂了《湖南新威凌金屬新材料科技股份有限公司北京證券交易所首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市輔導(dǎo)協(xié)議》。

公司于2022年1月28日向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)湖南監(jiān)管局(以下簡(jiǎn)稱“湖南證監(jiān)局”)報(bào)送了輔導(dǎo)備案申請(qǐng)材料，輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)為中泰證券。

2022年1月28日，湖南證監(jiān)局對(duì)公司報(bào)送的向不特定合格投資者公開(kāi)發(fā)行股票并在北京證券交易所上市輔導(dǎo)備案申請(qǐng)材料予以受理，并確認(rèn)輔導(dǎo)備案日期為2022年1月28日。

需要注意的是，公司公開(kāi)發(fā)行股票并在北交所上市的申請(qǐng)存在無(wú)法通過(guò)北交所發(fā)行上市審核或中國(guó)證監(jiān)會(huì)注冊(cè)的風(fēng)險(xiǎn)，公司存在因公開(kāi)發(fā)行失敗而無(wú)法在北交所上市的風(fēng)險(xiǎn)。

公司為在全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)連續(xù)掛牌滿12個(gè)月的創(chuàng)新層公司，根據(jù)公司已披露的《2019年年度報(bào)告》、《2020年年度報(bào)告》，公司2019年度、2020年度經(jīng)審計(jì)的歸屬于掛牌公司股東的凈利潤(rùn)(以扣除非經(jīng)常性損益前后孰低者為計(jì)算依據(jù))分別為15,475,376.05元、18,164,113.63元，加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率(以扣除非經(jīng)常性損益前后孰低者為計(jì)算依據(jù))分別為25.64%、24.78%，符合《上市規(guī)則》第2.1.3條規(guī)定的在北交所上市的財(cái)務(wù)條件。

掛牌公司符合《北京證券交易所向不特定合格投資者公開(kāi)發(fā)行股票注冊(cè)管理辦法(試行)》規(guī)定的公開(kāi)發(fā)行股票條件，且不存在《上市規(guī)則》第2.1.4條規(guī)定的不得在北交所上市情形。

公開(kāi)資料顯示，新威凌于2017年6月8日掛牌新三板，是一家處于鋅金屬深加工行業(yè)的專業(yè)化從事常規(guī)鋅粉、超細(xì)高純鋅粉、片狀鋅粉等鋅金屬系列產(chǎn)品的生產(chǎn)企業(yè)。主營(yíng)業(yè)務(wù)為常規(guī)鋅粉及超細(xì)高純鋅粉的研發(fā)、生產(chǎn)和銷售。(王健凡)

關(guān)鍵詞： 新威凌 中泰證券 輔導(dǎo)協(xié)議 發(fā)行股份 北交所