5月12日，資本邦了解到，繼5月9日西部證券(002673.SZ)在科創(chuàng)板“思特威”新股發(fā)行項(xiàng)目網(wǎng)下詢價(jià)過程中鬧出報(bào)價(jià)烏龍之后，5月11日，中證協(xié)隨即公告了年內(nèi)第三批首次公開發(fā)行股票配售對(duì)象限制名單成員，而被限制成員正是西部證券旗參與此次報(bào)價(jià)的一款集合資管計(jì)劃。

公告可知，此次被限制的產(chǎn)品為西部證券睿赫1號(hào)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，限制時(shí)限為2022年5月12日至2022年6月11日。

據(jù)了解，今年5月9日，科創(chuàng)板新股思特威披露首次公開發(fā)行股票并在科創(chuàng)板上市發(fā)行的公告，發(fā)行價(jià)格最終定價(jià)為31.51元。雖然西部證券睿赫1號(hào)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃因報(bào)價(jià)960元/股遭遇高價(jià)剔除，但也依然引發(fā)了外界關(guān)注。

事后，西部證券對(duì)此解釋為寫反了申購數(shù)量和申購價(jià)格，即原本計(jì)劃申購報(bào)價(jià)是30元，申購股數(shù)為960萬股，不過最終卻因誤操作導(dǎo)致最終報(bào)價(jià)高出發(fā)行價(jià)30倍。

中證協(xié)認(rèn)為，西部證券此次報(bào)價(jià)過程存在違反《注冊(cè)制下首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下投資者管理規(guī)則》第六條“(二)重要操作環(huán)節(jié)設(shè)置復(fù)核機(jī)制”和第十二條“應(yīng)按照內(nèi)部研究報(bào)告給出的建議價(jià)格或價(jià)格區(qū)間進(jìn)行報(bào)價(jià)，原則上不得超出研究報(bào)告建議價(jià)格區(qū)間”規(guī)定的股票配售對(duì)象列入限制名單(詳見附件)。

為此，中證協(xié)決定將此次參與報(bào)價(jià)的西部證券睿赫1號(hào)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃列入首次公開發(fā)行股票配售對(duì)象限制名單成員。(鄒文榕)

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